上市券商队伍将添新成员。9月1日，首创证券股份有限公司(下称“首创证券”)获中国证券监督管理委员会第十八届发行审核委员会(下称“发审会”)通过。
这是继东莞证券、信达证券之后，今年第3家IPO过会的券商。不过，首创证券与第一创业的同业竞争问题引发证监会关注。
根据招股说明书，首创证券此次IPO计划发行不超过6.15亿股，且不低于本次发行后公司总股本的10%，首发价格将根据询价结果制定，最终募资将用于增加对信息技术建设的投入，加大对研究业务的投入，加强对子公司的布局以及补充营运资金等。
招股说明书信息显示，首创证券设立于2000年，在至2020年8月成立股份有限公司将近20年的时间内，其共经历了7次股权转让，目前控股股东北京首都创业集团有限公司(下称“首创集团”)持有其63.08%的股权。
证监会首要关注首创证券与第一创业的同业竞争问题
发审会就同业竞争、关联交易、另类投资收益大涨等三方面对首创证券提出问询，首要关注其与第一创业的同业竞争问题，并要求首创集团解释其成为第一创业证券第一大股东后，短期内转让股份的原因。
值得注意的是，截至今年上半年期末，作为第一创业第一大股东的首创集团持有第一创业12.72%股份。
根据证券公司“一参一控”的监管规定，证券公司股东以及股东的控股股东、实际控制人参股证券公司的数量不超过2家，其中控制证券公司的数量不超过1家。首创集团分别作为首创证券、第一创业两家券商的第一大股东因此受到监管关注。
今年1月，第一创业发布公告称，其收到首创集团的告知函，首创集团与北京国有资本运营管理有限公司(下称“北京国管”)于2022年1月24日签订《关于第一创业证券股份有限公司股份转让意向性协议》(以下简称“《股份转让意向性协议》”)，首创集团拟将其持有的5.35亿股股份(占公司总股本的12.7234%)转让给北京国管和/或其指定的第三方。
“交易双方尚未签署正式股份转让协议，且本次股份转让事项须经国有资产管理有权机构及证券监管有权机构审批，因此，本次股份转让事项尚存在重大不确定性。”第一创业发布发布于今年1月的公告还称。然而，时隔7个月后，第一创业与首创集团并未就上述股份转让一事披露公告。
首创证券是一家中小券商。根据中国证券业协会信息，在2021年证券公司经营业绩排名中，首创证券总资产308亿元，行业排名第59位，净资产排名第62位，营业收入排第57位，净利润排第43名。
首创证券官网披露的财报显示，其2021年实现营业收入21.13亿元，同比增长27.47%;归母净利润8.59亿元，同比增长40.61%。目前，首创证券尚未披露其上半年详细业绩。
